企业审计问题清单范文

企业审计问题清单范文

　　一、相关政策及规划执行

　　（一）执行国家及省市政策措施不到位

　　1.未按要求及时归还民营企业、中小企业逾期账款；

　　2.未及时处置已列入“僵尸企业”名单的企业；

　　3.未完成下达的扶贫结对和消除薄弱村任务；

　　4.未按时完成上市的“凤凰行动”计划（浙江金融强省的计划）；

　　5.未按时完成企业层级压缩；

　　6.未按照省市领导要求完成其他任务。

　　（二）集团五年规划指标和目标未完成

　　1.集团“十三五”规划重要指标未完成；

　　2.集团“十三五”产业政策未执行到位；

　　3.集团信息化规划任务未完成。

　　二、法人治理结构

　　（三）法人治理结构不完善

　　1.监事会设立及履职不到位，无职工代表，或虽有职工代表未通过公司职代会选举，也未在工商登记机关备案，未召开监事会，未履行监事会职责；

　　2.外部独立董事管理办法未执行到位......